【TOP4】诺华2500万美元了结在华行贿指控 将步BMS后尘？
2016/4/2 E药经理人

     3月23日，美国证券交易委员会(SEC)宣布：瑞士制药巨头诺华已经同意支付2500万美元(约合1.6亿元人民币)，就其被控向中国医疗保健专家行贿以提振诺华在华销售的民事诉讼达成和解。

     而在诺华之前不久，BMS在美国SEC刚刚付出了超过1400万美元(约合9000万元人民币)的罚款，以了结其在华的受贿指控。3月，BMS中国宣布所有业务部门停止客户招待、讲课费、学会赞助等学术活动，在华合规全面收紧。据脸谱君在业界获悉，诺华中国区也取消了讲课费等，成为第三家取消此类费用的MNC。

     SEC的调查结果认定诺华违反了《美国海外反腐败法》(Foreign Corrupt PracticesAct，FCPA)有关内部控制和会计记账的规定。SEC一项调查发现，诺华的违法行为发生于2009-2013年间，诺华(中国)两个子公司的员工在此期间违规向部分中国医生提供了现金、礼品或其他贵重物品、旅游，从而帮助公司向中国的部分医疗卫生机构销售了数百万美元的药品。而且公司尝试把上述费用以差旅、会议、讲课费、市场活动、专家研讨会、医学研究等正当费用的名义记入公司账目来掩盖相关腐败行为。

     SEC获取的其他证据还包括雇用一些旅行社为中国医生安排学术会议相关的旅游、餐饮和住宿。SEC认为这些所谓学术活动大多是变相旅游，比如某个活动竟安排医生去尼亚加拉大瀑布考察。SEC同时表示，诺华内部的会计控制系统尚未完善。

     不过SEC也表示诺华对其调查行动予以了充分配合，并迅速采取了补救措施。对于部分涉案员工，诺华(中国)已经与其解除了劳动关系或者进行再次培训。诺华(中国)同时终止了与部分供应商的合作关系并对自己的反腐败政策进行了大幅修改。

     诺华就相关指控达成和解，不过公司既不承认、也不否认这些指控。同意支付2500万美元达成和解，包括2150万美元不当得利和150万美元预估利息以及200万美元罚金。诺华同意在未来2年内对其内部反腐合规程序进行整饬和完善，并将整改报告上报给SEC。

     一家瑞士制药企业为何会因为在华的商业行为而收到来自美国证券交易委员会的罚单？原因是美国1977年开始实施的《美国海外反腐败法》，这一法令对于任何在美上市的公司皆有约束力，而最早为中国医药行业熟悉，是因为2008年德国西门子因在华医疗等部门的商业贿赂行为触犯了这一法令，被迫用13.45亿美元罚金向美国和德国的监管机构求得了一个和解。

     在SEC发布消息之后，诺华也迅速做出回应，称和解案中涉及的指控均发生在公司对内部政策整改之前，目前公司的内部合规控制已经整改到位。诺华发言人EricAlthoff在一份电邮声明中表示：“诺华在接到诉讼后按照SEC的要求不断检讨和改进公司的内部合规制度，这体现了诺华在遵从和强化公司全球合规标准方面的主动性”。

    

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